A MiFID kérdőív kitöltéséről jogszabályi előírások rendelkeznek (2007. évi CXXXVIII. törvény a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól 45-46. §). A kérdőív célja, hogy felmérje az Ön befektetési ismereteit és tapasztalatát, kockázatvállalási hajlandóságát és kockázatviselési képességét, valamint vagyoni és jövedelmi helyzetét, továbbá rögzítse befektetési céljait, annak érdekében, hogy Társaságunk a lehető legnagyobb mértékben az Ön érdekében járhasson el, és az Ön számára alkalmas és megfelelő befektetési szolgáltatást nyújthassa. A kérdőív alkalmassági és megfelelési részre osztható. Befektetési tanácsadás és a portfoliókezelés igénybevétele esetén elengedhetetlen az ún. alkalmassági teszt, mely alapján Társaságunk elvégzi az Ön kockázati besorolását, annak érdekében, hogy felmérhesse, hogy az adott eszköz vagy ügylet valóban alkalmas-e az Ön számára.
Célja az alábbiak felmérése
- Befektetési ismeretek
- Befektetési tapasztalatok
- Kockázatvállalási hajlandóság
- Kockázatviselési képesség
- Vagyoni és jövedelmi helyzet